干货丨准确识别和区分纠正、纠正措施、预防措施

小李是公司的行政经理，最近一直在忙着公司的搬迁和厂区绿化的事情。 没曾想天公不做美，正赶上台风天气。 厂区内刚种下的50棵小树被昨晚的肆虐台风吹倒了5棵，他今天在上班的路上就在与外包公司做紧急沟通。

好，故事的背景我们知道了，如果你是小李，接下来会怎么做呢？

检查被吹倒的5棵小树的受损情况，让外包公司重新栽种或是更换新的小树过来；

检查其他的45棵小树是否有相似的受损情况，是否需要重新栽种或更换；

与外包公司一起分析小树被吹倒的原因；

...... 

那么这其中，哪些是纠正，哪些是纠正措施，哪些又是预防措施呢？

在对小李的故事进行具体拆解之前，我们还是正本清源，先来看看定义怎么说？

在“ISO9000质量管理体系 基础和术语”中，是这样描述的：

纠正： 为消除已发现的不合格所采取的措施。

在小李的故事中，已发现的不合格是5棵小树被台风吹倒，那么 纠正 就是： 把小树扶起来重新栽种，或是更换新的小树。 也就是消除已经发现的不合格。

ISO9000标准中，给纠正措施的定义是： 为消除不合格的原因并防止再发生所采取的措施；

什么是故事中的纠正措施呢？

我们在制定和采取纠正措施之前，有一个关键的步骤就是原因分析，也就是分析不合格发生的原因。 小李发现，5棵被吹倒的小树根系较浅，且都种植在厂区 风 口的位置。 于是，小李和外包公司采取的对策是： 对 吹 倒的5棵小树在重新栽种过程中加深加固，而不仅仅是扶起来或简单地重新栽种，这就是原因分析后的纠正措施；

还有吗？ 是的，还有。 经检查，这次台风，同时栽种的其余45棵小树都安然无恙，但这并不代表下一场台风来临的时候，它们仍然屹立不倒。 按照平行展开的思路，小李和外包公司对这45棵小树也进行了系统排查，决定对其进行全面加固，这也是纠正措施。

这里我想给你提个问题， 纠正和纠正措施有没有时间上的先后顺序呢？ 比如一定是纠正在前，纠正措施在后吗？

事实上， ISO9000标准已经给了我们答案： 纠正可连同纠正措施一起实施，在其之前或之后。

我们不妨做个假设，事发当天正好有重要客户来参观工厂，没有时间给小李做详细的原因分析了。 于是，他便决定先安排同事清理现场，把小树扶起来，这是小李第一时间的纠正行动。

但若仅仅是简单扶起，下次台风再来时大概率小树还是会被吹倒，因此，如果工厂并没有客户参观等重要的接待工作，小李完全可以等原因分析后再采取纠正行动，如：重新加深栽种或支撑加固，这也就是标准中所说的纠正可以和纠正措施一起实施。

我们再看ISO9000标准中，给预防措施的定义： 为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

这里我必须要划重点： 如果说采取纠正措施是为了防止再发生，那么采取预防措施则是为了防止发生 。 你体会到这二者的区别了吗？ 这不禁让我想到中医与西医在思维上的差异，中医强调预防，注重养生为先，气理调和，最好不要等病了再来看； 西医强调问题排查与对症下药，个人感觉更像是纠正和纠正措施。从事件发生的时间轴上，我们也可以看出预防措施与纠正措施的区别，预防措施在问题发生之前，纠正措施在问题发生之后。

那么，在小李的故事中，有没有预防措施呢？

从目前的故事背景看，是不存在预防措施的，但我们不妨做另一个假设。

听到台风要来的天气预报，小李赶紧组织供应商检查一下有没有未经台风考验的工程，发现这50棵小树刚刚完成种植，还在环境适应期。 于是对它们的种植深度和防风能力进行了全面排查，发现其中有几棵种浅了，于是进行了重新栽种和加固。在这次台风事件中，50棵小树全部安然无恙！ 这是典型的预防措施。

这个假设听上去是不是很美好？ 但是问题来了，你怎么知道这次的“安然无恙”和小李采取的措施有相关性呢？ 确实，一旦预防措施生效，反而难以证明是本来就没有问题，还是措施本身发挥了效力。

由此，我们似乎可以解释另一个大家在学习的过程中经常提到的问题： 在ISO9001新版标准中，很少看到预防措施的身影，难道预防措施被弱化了吗？

是也不是。

你确实在ISO9001:2015新版标准中再难看到预防措施的身影，但这并不意味着ISO9001弱化了预防的重要性，相反，标准将预防措施进一步升华为“ 基于风险的思维”，变得无处不在 。 在ISO9001标准0.3.3条款： 对基于风险的思维这个部分有详细的描述，选取了其中一段：

基于风险的思维是实现质量管理体系有效性的基础，本标准以前的版本已经隐含基于风险的思维的概念，例如： 采取预防措施消除潜在的不合格，对发生的不合格进行分析，并采取与不合格的影响相适应的措施，防止其再发生。

从这个描述我们不难发现，基于风险的思维包含并大于纠正措施和预防措施，是一个更高的视角，更广泛的维度。 不论是组织环境分析的PEST和SWOT模型，还是防错技术POKA-YOKE，亦或是汽车行业的APQP先期产品质量策划和FMEA潜在失效模式与影响分析......，基于风险的思维可谓是无处不在。

从事后纠正到事前预防，基于风险的思维贯穿于质量管理体系的始终，这不是弱化了预防措施，而是升级了思维模式。

纠正： 为消除已发现的不合格所采取的措施。 　　

纠正措施： 消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 　　

预防措施： 为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

纠正： 针对不合格的处置。 例如，树苗倒了，将树苗扶正或者重新栽种。 　　

纠正措施： 消除已发现的不合格的系统原因防止不合格再度发生； 例如，树苗倒了，加深加固树苗的栽种不让它倒。 　　

预防措施： 揭示潜在的可能导致发生不合格的原因，防止发生不合格。 例如，在新冠肺炎期间，戴口罩预防感染病毒。

纠正： 已发生； 不合格，只是“就事论事”。 　　

纠正措施： 已发生； 产生不合格或其他不期望情况的原因，是“追本溯源”。 　　

预防措施： 潜在但未发生，潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因，是“未雨绸缪”、“防微杜渐”。

纠正： 纠正是“返修”、“返工”、“降级”或“调整”，是对现有的不合格所进行的当机立断的补救措施，当即发生作用。

纠正措施： 在已发生不合格的被动情况下的积极反应（事后防范）； 是针对不合格原因采取措施如通过修订程序和改进体系等，从根本上消除问题根源，通过跟踪验证才能看到效果。

预防措施： 主动确定改进机会的过程（事前防范）。 预防措施是针对潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因采取措施，措施的效果一般需要较长时期才能够看到效果。

纠正： 是 对不合格的处置，不涉及不合格工作的产生原因，不合格可能再发生，即纠正仅仅是“治标”。 　　

纠正措施： 纠正措施可能导致文件、体系等方面的更改，切实有效 地 纠正措施由于从根本上消除了问题产生的根源，可以防止同类事件的再次发生，因此就纠正措施是“标本兼治”。 　　

预防措施： 预防措施能彻底避免不合格或不期望。

纠正： 不符 合 分为不合格项和不合格品，一般情况下，所有的不合格品都需要立即纠正。 　　

纠正措施： 需要采取纠正措施的四种情况是： 审核发现的不合格、顾客抱怨的不合格、反复出现的不合格以及后果严重的不合格。 　　

预防措施： 预防措施在没有发生不合格前提下，往往从数据分析得到这种预见和趋势。